提单电子化与电子提单概述
一、电子提单钻研的两个角度——提单电子化与电子提单
在钻研电子提单的时候，提单电子化是一个常常会碰到的与电子提单有着慎密亲密联系的术语。所谓提单的电子化，偶尔又称作“提单的无纸化”、“提单的非物质化”或“提单的电子传输”等，其含义应该是指传统纸面提单上所载列的信息改由电子化的体例举行生成、公布、传送或记实。海内外学者均有从提单电子化的角度钻研电子提单的。与此同时，跟着纸面提单的电子化，一种被我们称作“电子提单”的电子文件也得以发作。
笔者以为，电子提单是提单电子化的副产物应该是二者干系的起点。之所以作如斯判定，重如果基于人们最后将电子技能使用于海运票据处理的主要目标只是为加速这些票据的处理历程，这个时候人们思量的尚不是建立这些纸面票据的电子更换物；也恰是因为这个缘故原因，在那时提单的电子化只是部分的电子化，只是提单的某些形式的电子化大概说是提单流转历程中某些关键的电子化。譬如，在SeaDocs电子提单项目中，纸面提单仍旧是要签发的，只是其不再进进流畅历程，而是被存进SeaDocs中央，此时进进流畅历程的是纸面提单的电子文件形式，但在最终提取货色的时候，SeaDocs仍应将原始的书面正本提单交付给末了的收货人，并依纸面提单提货。由此可见，建立一种自治性的海运票据一一电子提单，并不是SeaDocs项目标本性性目标，其真正目标在于以电子文件形式来到达纸面票据的快速通报。因此，SeaDocs项目最多可称为“提单的电子化”，其发出的所谓“电子提单”并不是真正意义上的电子提单。
真正的电子提单，是可以更换“纸面提单”的，从存在形式上看，它仅是一系列以电子化体例传输和储存的数据而己，但这些电文作为团体具有传统纸面提单的功用。根据传统提单的三年夜功用，我们可以为电子提单作如下界说：电子提单是由承运人或其代庖署理人根据海上货色运输条约以电子化体例发出的一条或多条电文所组成的构造化信息，其具有以下功用，证明承运人已领受运输条约项下的货色，证明运输条约，可以根据当事人商定的或对其合用的法则所划定的机制让渡对货色的推定据有。提单电子化与电子提单的差距恰可以用美国闻名海商法专家A.N.Yiannopoulos在评价电子提单时所说的一句话，“它（指电子提单）年夜概并不但仅是指提单形式的演化；更意味着一种新的品种的提单的发作。”[①]可见，提单电子化与电子提单所涉法则题目的偏重点是不合的。提单电子化因此传统纸面提单而非电子提单为本位的不雅观点，因此其所涉法则题目重如果基于前言的更替而带来的法则题目，其夸张的是若那边理现有以纸张前言为基础的立法对纸面提单的电子化所提出的法则挑衅。而电子提单所涉法则题目重如果环绕电子提单法则轨制应接纳什么样的法则原理以在电子情况中完成纸面提单的三项功用。
不外上述是从法学钻研的角度来看的，正如本文开头所言，电子提单和提单电子化是两个联系慎密亲密的话题——实在它们是统一个题目的两个方面，只是批评辩论题目的角度不合罢了：对纸面提单实施电子化的历程，便是一种新的海运票据一一电子提单一一在酝酿和发作的历程；反过去，建立电子提单的历程，也便是对纸面提单实施电子化的历程。
二、提单电子化的近况与法则生长情况
目前提单电子化的典范做法重要有1983年的SeaDocs项目、1990年的CMI电子提单划定例则和1999年的Bolero电子提单机制。各种电子商务立法是提单电子化的通俗法则基础，别的，一些专门针对提单电子化的立法更是为电子提单的实施与运用供给了法则包管。 1. SeaDocs项目1986年SeaDocs登记无限公司在美国首先开发了一项名为SeaDocs的方案，该方案被以为是国际上为促进可让渡提单的电子传输的首次勉力。在SeaDocs系统中，承运人仍然签发传统提单，可是提单一经签发立刻加入流畅并被寄存在SeaDocs公司手中。尔后的货权让渡都由SeaDocs公司以电子通信手腕完成。SeaDocs所扮演的脚色就像原始提单的保管人和提单让渡的登记人，它最终会将原始提单交付给末了的提单受让人。遗憾的是，因为SeaDocs方案在理论历程中存在高昂的保险成本以及对生意双方商业秘密的损害等多种题目，只继续了不到一年就IT防止。
SeaDocs方案的意义在于它首次提出了由中立的第三方介入提单让渡的体例，此第三方以登记人和包管人的身份出现。SeaDocs方案为我们处理可让渡提单电子化的法则题目供给了一个打破口。
2. CMI1990年电子提单划定例则CMI（Committee Maritime International国际海事委员会）于1990年经由历程了电子提单划定例则。CMI划定例则的焦点是由承运人发出电子单证并由承运人对提单的让渡做非官方的登记，同时为电子提单供给了一套由承运人控制的秘密登记系统（private registry system）。CMI划定例则长短逼迫性的，只要在当事人双方于运输协议中达成满意的前提下本领合用；划定例则就书面和签字的法则要件供给了一种处理体例，即暗码的持有人享有与提单持有人划一的权益。但划定例则在一些详细的细节题目上仍不敷完竣，且使承运人的法则责任过重，因此在理论中运用不多。
3.《1992年英国海上货色运输法》1992年英国对《海上货色运输法》举行了修订，并对电讯期间的到来作了预见性的划定。根据该法的一项开放条目，该法的合用范围扩展到案件中利用EDI系统的情况。英国率先经由历程立法的形式将EDI纳进《海上货色运输法》的合用范围，为其他国家及国际社会供给了可参考的立法规。
4.《1996年澳年夜利亚海运票据法案》《1996年澳年夜利亚海运票据法案》是将电子提单使用于理论的新尝试。为了适应EDI系统在国际商业，分外是在海上运输中赓续生长的新趋势，该法案提出了若干项“电子和电脑化海运票据”条目，这些条目对“数据电文”等举行了界说。
详细地说，该法第6款划定：（1）陪伴着需要的转变，本法在有关以数据电文形式的海运票据的合用上同等于有关书面海运票据的合用；（2）陪伴着需要的转变，本法在合用于有关海运票据的以数据电文体例的交换时，同等于合用于海运票据的以其他体例的交换。 5. Bolero电子提单机制电子提单的最新尝试是名为Bolero的试用性方案。该方案试图在由船运公司、银行和电讯公司所组成的商业链条中接纳联机电脑化的登记来替代纸运输票据。
Bolero欲求处理当可让渡的书面纸票据转化为电子形式时所面临的特另外法则题目。为了彻底处理电子单证让渡的困难，它建立了一个名为“登记处”的EDI效力中央，在中央登记处的“货运记实”中存有货运票据的详细内容。Bolero的效力恰是基于EDI讯息在“登记处”和用户之间的交换来完成的。所谓用户每每是指承运人、托运人、货运转运商和银行，用户经由历程计算机义务站从中央登记处发出和接受讯息或用户间直接交换讯息。以一宗触及海上货色运输的国际商业为例，Bolero承运人向Bolero托运人发出一项报文，内容为确定承运人收取货色以及提单每每所载内容。承运人同时将该报文指示给权益登记中央，在权益登记中央托运人被记实为“票据”持有人。如果托运人希看将报文所包括的货色全部权举行让渡，他必需将同是Bolero用户的新全部人的身份用Bolero格式指示给权益登记中央。中央在接到此报文后发出以确认新全部人成为提单持有人并拥有货色权益为内容的报文。如许就完成了电子提单的签发和让渡。
在Bolero中有强大的平安控制系统和包管电子讯息真实性和有效性的电子签名技能，经由历程电子签名手腕确定了讯息的发出者和防止了讯息在传输历程中被变动。
可是享用Bolero效力的高额成本费用使得Bolero不得不面临若何往扩展营业、吸收会员的题目，这给Bolero电子提单机制的运用形成了难以降服的困难。
三、电子提单及其法则地位
因为电子提单是可以更换“纸面提单”的，它必需到达一定的前提，如杨良宜西席以为电子提单必需：一、能往让渡货色/财产；二、能往让渡运输和约；三、能起到文件证明的感化；四、能供给巨匠任意利用；五、防止或淘汰敲诈；六、加速处理单证。[②]满意了这些前提，电子提单本领有生命力。
就技能方面而言，跟着电子签名等步伐的发作，电子提单同纸面票据异样具有可让渡性，可是电子提单的存在或实施还需要法则基矗
现在电子提单的存在或实施主要有两个基础，其一是当事人之间的条约商定，其二是立法。电子提单的法则性质与这两个基础慎密相干。
（一）电子提单是条约法意义上的具有传统提单功用的电子文件因为现在只要少多数国家经由历程立法供认电子提单的法则效能，因此理论中电子提单的实施主如果拜托当事人相互之间的条约商定。这种条约商定每每情况下应该是电子数据交换协议。当事人在条约中商定以EDI替代传统纸面提单，并就EDI完成传统提单的三项功用——货色收条、运输条约证明以及权益凭据，作出划定。同时EDI协议还迁就EDI在满意相干法则要求方面的法则题目，如法则关于书面形式的要求、手书签名的要求、原件的要求以及EDI证据的可采性等等，作出划定，以为当事人之间利用电子提单展平路途。
现在以条约机制实施电子提单的重要有1983年的SeaDocs项目、1990年的CMI电子提单划定例则和1999年的Bolero电子提单机制。其中CMI电子提单划定例则自己便是一个EDI协议，只是其内容重要触及EDI作为电子提单在转移货色控制权方面的法则题目，而并没有包括一个通俗的EDI协议每每所处理的全部内容。Bolero电子提单机制利用的是一个被称作Bolero划定例则手册的多边协议。
关于根据以上三个实施项目而建立的电子提单，现在除一般国家外，尚没有被承以为海商法意义上的海运票据，更不是海商法意义上的提单和代表货色的权益凭据，它们只具有条约法上的意义和效能。因为这种“电子提单”不是真正意义上的提单，因此其在完成传统提单的三项功用方面通俗只能采勤奋能同等准绳，试图以电子体例到达传统纸面提单的响应结果。
（二）电子提单是通俗电子商务法意义上的具有传统提单功用的电子文件团结国国际商业法委员会的《电子商务示范法》于1996年出台之后，其第二部分，即有关特别范围（货色运输）的电子商务法规定，仅有加拿年夜接纳。加拿年夜统一法委员会于1999年经由历程了一部示范法，即《统一电子商务法》，该法随后为加拿年夜尽年夜部分的省和中央接纳为法则。这意味着电子提单在加拿年夜已获得法则上的供认。可是，笔者以为，加拿年夜仅是在电子商务法上供认电子提单，换句话说，加拿IT意义上的电子提单并不是海商法意义上的提单或其他海运票据。之所以这么说，是因为作为各省立法底本的《统一电子商务法》与UNCITRAL《电子商务示范法》一样，也因此功用同等准绳为基础，就以电子体例实施与货色或货色运输条约有关的活动以及以电子文件实施书面文件的功用作了划定。各省电子商务立法的意义，不在于供认电子提单或电子文件是海商法意义上的提单或其他海运票据，而在于为欲以EDI替代书面提单的当事人供给一个包管电子数据交换协议效能的法则基矗（三）电子提单是海商法意义上的提单在澳年夜利亚，无论是联邦层面的海商立法，照旧州层面的海商立法，均对电子通信技能的利用作了划定，尤其是州层面的立法，对电子海运票据的划定更为明白。其立法的特点，便是扩显现有立法的合用范围，使其涵盖电子形式的海运票据以及以电子形式实施的海运票据的传输，尤其是对现有合用于纸面票据的一些术语如“交付”、“背书”、“据有”和“签名”等的含义作扩展注释，以使其包括以电子形式实施的相干活动。根据这种扩展注释的做法，在澳年夜利亚法下，电子提单在法则性质上便是提单，其是一种特另外提单，是电子形式的提单。
（四）电子提单是一种新型的海运票据和代表货色的权益凭据说电子提单是一种新型的海运票据和代表货色的权益凭据，指的是团结国国际商业法委员会正在举行的《海上货色运输文书草案底稿》。该草案在第8章将海运文件分为两年夜类，即传统的纸面运输票据和电子记实，在电子记实中，该草案还特地划定了“可流畅电子记实”。如果该草案被接纳为条约，那么这不但意味着电子提单的法则效能将获得充沛供认，同时其还将成为一种新型的海运票据，并且作为“可流畅电子记实”，其还将是一种新的代表货色的权益凭据。
电子提单应是提单彻底电子化或无纸化的最终产物，因为所利用的前言的不合，其根基法则原理与传统提单的法则原理己有不合，即便电子提单与传统提单一样，也被承以为代表货色的权益凭据，二者在对流畅性的完成上也是不一样的。对传统提单，其所代表的权益与其前言即纸张是归并在一同的，关于提单的新持有人而言，获得了纸张也就意味着获得了权益。电子提单则不合，因为其所利用的前言不是无形的，因此其所代表的权益与其利用的前言不年夜概归并在一同，换句话说，仅凭其利用的前言并不能彰显其代表的权益，而必需有一个相对自力于其流畅历程的圈外人对该流畅历程举行记实和证明。
成为新型的海运票据和代表货色的权益凭据将是电子提单的生长方向。但就现在而言，电子提单的这种法则地位还远远没有获得确立。
四、结语
综上可以看出，电子提单的生长尚处于极度初级的阶段。现在仅有寥寥几个国家拟定有关于电子提单的法则，这使得电子提单的实施缺乏充沛的法则根据，而更多的是拜托当事人之间的协议，这种局势招致了电子提单法则性质多元性，它一方面申明，电子提单的法则效能在一定程度上获得了供认，另一方面又申明，电子提单的法则地位尚没有获得最终确立。
但笔者对电子提单的生长远景仍持悲不雅观立场。固然从列国现有关于提单的立法来考察，除了一般国家如澳年夜利亚外，作为提单或权利凭据的电子提单尚不存在，但作为一种具有一定商业用途的票据或文件，电子提单则是存在的。国际商会在2002年4月正式实施了《跟单声誉证统一老例电子交单弥补划定例则eUCP1.0》，该划定例则关于电子记实的相干题目举行了划定，它可以被当事人接纳，从而成为电子票据的基矗[③]从贩子法的演化历史看来，商业票据或文件以及调解这些票据的商事老例均经历了一个从不为法则供认到为法则所供认的历程。以流畅票据为例。早在十三世纪，黄金和货泉的运输宁静安题目就迫使贩子们开始利用流畅票据，但起初国王的法院并不供认这些票据的效能，这迫使贩子们建立自己的法院。这些贩子法院的判例也便是所谓的贩子法（Lex Mercatoria）。跟着时候的推移，这些有关流畅票据的贩子法开始成为通俗法的一部分，并最终被编撰进相干立法中。因此，一种商业文件可否存在，以及其生命力若何，不在于法则能否供认，而在于其能否为商业理论所需要。现代海上货色运输技能的生长对传统提单法则轨制提出了重要的挑衅，纸面提单的弊端越来越凸显，跟着电子通信技能的提高，提单电子化日益生长，并使电子提单得以发作，它可以满意贩子们的需要已是不争之毕竟。因此，虽然环绕电子提单的商业理论尚不敷成熟，有关电子提单的法则机制也还处于摸索的阶段，但因为电子提单具有可以完成传统提单的三项功用的根基素质，电子提单的法则地位最终被确立是极为年夜概的。

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