当今世界货色运输体例出现多样化的特点，但海运因其悠久的传统及船舶的年夜型化、船舶配备的现代化、通信技能的日益生长，分外是班轮运输中货运包装单元化的变革，使海运仍旧是国际商业中接纳最多的一种运输体例。有材料显现，世界商业量的约80百分经由海运完成，其中接纳班轮承运的件杂货运输据有很年夜比重。件杂货运输条约年夜多经由历程海运提单（Marine Bill of Lading-B/L）形式显现出来，租船货色运输中也遍及利用提单，提单照旧利用最为遍及的一种运输单证。虽然海运中发作了一些新的运输单证，虽然提单机制自己面临良多困扰，但提单在耐久运用中被付与的法则功用稳定了它在外贸与海运中重要的商业单证与运输单证的法则地位。
　　《1924年统一关于提单若干法则划定的国际条约》
　　（《International Convention For The Unification Of Certain Rules Relating To Bills of Lading》，下称《海牙划定例则》，Hague Rules）中的货运条约便是指提单，这虽有失落偏颇，但也足见提单之重要性；《1978年团结国海上货色运输条约》（《United Nations Convention On The Carriage Of Goods By Sea》，下称《汉堡划定例则》，Hamburg Rules）第１条7款给提单所下的界说是：指用以证明海上货色运输条约和货色已经由承运人领受大概装船，以及承运人包管据以交付货色的单证。该界说比较符合提单这种运输单证的素质特征和着理想功用，因此被遍及接受。《海商法》第71条也接纳了《汉堡划定例则》的提单界说。通俗以为提单具有货色收条、货运条约的证明及物权凭据的功用，有关提单的法则实务无不是提单功用发挥感化的表现，乃至有关提单敲诈的活动也是使用了提单所具有的功用。因为提单自己便是海运中最重要的一种法则干系，它触及国际货色生意条约、货运条约的各方当事人及提单持有人，提单不合的功用对提单干系的各方所起的感化并不完全一样，本文试图经由历程对提单的功用及其相干海运实务的申明，到达准确认识和运用提单的目标，防止提单敲诈活动，维护提单在国际商业和运输中的声誉地位。
　　一、提单证明货运条约的功用及其例外情况　　
　　提单干系中最后的当事人为承运人（Carrier，以下简称船方）和托运人（Shipper，以下简称货方），提单作为货运条约证明的功用重如果针对承托双方而言的，表明提单在它们之间具有债务的效能。虽然《海牙划定例则》把提单与货运条约相称同，但对提单能否为货运条约却存在争议，提单的受让人通俗将提单视为格式条约，但提单显然不具有通俗条约的根基前提，它是由船方事前双方拟就，仅由船方双方签订。提单对承托双方之所以仅起货运条约证明的感化，重如果因为在船方签发提单前，承托双方间已经存在一个货运条约，如托运单或订舱单，在班轮运输中，它们是托运人根据船公司事前公布的船名、动身日期、航线、挂靠港、运费费率等而填写的，托运单等自己便是货运条约，由承托双方签字今后，海上货运条约就建立了，签发提单是承运人实施货运条约的一项义务。依《海商法》第72条，货色由承运人领受或装船后，应托运人的要求，承运人该当签发提单。托运单等比较简朴，提单的背面条目却详细列了然托运单上所未列有的承托双方在货运干系中的权益与义务，这类提单被称为长式或全式提单（Long Form B/L），是每每情况下所接纳的提单正轨格式，货方在接受不认识的船公司的提单时，应该了解一下提单背面条目中的内容，以明白自己在货运干系中的权益义务。
　　提单证明货运条约的功用并非是尽对的，一旦提单让渡，关于承托双方以外的受让人，或是租船条约下签发的提单，该功用则不再发挥感化，且在以下不合情况中，提单的地位也发作了不合的转变：　　
　　㈠提单成为货运条约　　
　　对提单的好心受让人而言，提单自己便是货运条约，而非仅是其证明，这也恰是提单具有债务性的显现。依《海商法》第78条，承运人同收货人、提单持有人之间的权益、义务干系，根据提单的划定确定。这一划定使收货人、提单持有人等非货运条约当事人可以受提单条目的束缚与保护，使它们凭仗提单享有货运条约当事人的权益，并以提单把它们与承运人联系起来：一旦发作货色灭失落或拖延交付，它们则可直接追究承运人或在未付运费的情况下被承运人所追究。　　
　　㈡租船条约中的提单功用　　
　　租船条约（Charter Party-C/P以下简称“租约”）下，货方（卖方、承租人）为结汇、为证明货交船方或为货抵目标港之前能举行转售而要求船方签发提单，这时签发的租约提单（Charter Party B/L）通俗无背面条目，每每被称为短式或简式提单（Short Form B/L），租约提单因其持有人的不合而具有不合的功用：　　
　　承租人持有提单时，租约自己便是货运条约，如果租约上与提单有不合划定，承租人与出租人的权益义务应以租约为准，此时提单仅为接受货色的收条与提货凭据，失落往了作为运输条约证明的功用。　　
　　租约提单如果让渡到第三人处，就成为该提单持有人与承运人之间的货运条约，并在它们之间因此发作庞大的法则题目。例如，航次租约以出租人或其代庖署理人签发的提单中，船东具有双重身份，在租约里是出租人，在提单中则是承运人。如果租约与提单里船东所承当的危害责任同等，则不会发作胶葛，海运实务中二者频频并不合等，提单的危害年夜年夜高于租约中的危害，对船东极为倒运；另外，卸货港发作的费用依租约频频由承租人承当，提单让渡后，承租人已不是提单当事人，但船东显然不愿承当这一本不该由自己承当的费用，可卸货港的收货人又不认租约所确定的这个帐，要收货人赖帐就需有法则根据。为使租约束缚非租约当事人的收货人，为消弭提单与租约的抵牾，航次租约下的货色装船后，船长频频在提单上加个讲明，通俗将租约中全部的免责条目或前提条目或运费条目或将它们全部并进提单，以此束缚发货人或收货人，此为租约并进（Incorporate）提单轨制，这也是租约提单无背面条目的重要缘故原因，因并进的租约条目载有航次运输中各自的权益与义务。《海商法》也确认了租约的并进，依其第95条，“对依照航次租船条约运输的货色签发的提单，提单持有人不是承租人的，承运人与该提单持有人之间的权益义务干系合用提单的商定。可是，提单中载明合用航次租船条约条目的，合用该航次租船条约的条目。”因为海上的年夜部分提单受《海牙划定例则》束缚，若租约中的条目与《海牙划定例则》相抵触则并进提单的该条目有效。例如，租约中的仲裁条目每每不能并进提单，因其仅指租约胶葛的仲裁，与提单有关；但租约中的仲裁条目如果符合提单中的特别并进要求的话，或仲裁条目明白依提单处理争议与依租约处理争议具有划一效能的话，则租约的仲裁条目也可并进提单。租约条目并进提单的内容有宽有窄，为防止计算所附的为哪些条目，可以注明“全部的条目、前提及免责事变”（All the terms、conditions and exceptions）都并进，如许等于把租约全部附上。此类并进条目的效能被遍及供认，使非租约的发货人或收货人理想受租约的束缚。国际商会在其关于商业术语的注释通则（Intercorms）中发起，航次租约下的提单倘使有并进条目，提单让渡时应将租约正本一同让渡，以便让提单的受让人了解自己的全部权益和义务。
　　除租约并进外，为消弭提单与租约的抵牾，航次租约和活期租约上通俗订有如下的提单条目：“船长签发承租人提交的提单，不得损害租约（The master is to sign B/L〈at any rate of freight〉as presented by the charterer without prejudice to the charter party）”，该条目重如果为了保证出租人（船东）的长处不致因承租人掌握提单签发权时遭到侵犯，活期租约下，船长按该承租人指示签发的提单如给船东带来丧失落时，承租人应该予以补偿。　　
　　租约提单的情况比较庞大，除以上题目外，还存在租方签发提单时承运人身份的认定、船舶转租情况下提单上并进的租约条目以哪个租约为准或租约认定等庞大题目，加之租约不具有物权凭据的功用，因此，银行通俗不接受租约提单，如果声誉证要求大概理睬租约提单，必需符合《跟单声誉证统一老例》（国际商会第500号出版物）对提单条目的严酷划定。
　　二、提单作为承运人接受货色收条时应掌握的关键及其法则意义　　
　　依《海商法》第72条，货色由承运人领受或装船后，应托运人的要求，承运人该当签发提单。提单可由承运人授权的人签发。提单由载货船船长签发的，视为代表承运人签发。船方接受货色后，每每由年夜副出具一年夜副收条（Mate’s receipt），货方凭此收条调换提单。签发提单即表明提单上所载的货色已经在承运人的接受之下，这是提单最根基的功用，无论是在班轮运输下照旧在租船运输下签发的提单，均具有货色收条的感化。其法则意义在于，提单中载明的向记名流交付货色大概依照指示人的指示交付货色，大概向提单持有人交付货色的条目，均组成承运人据以交付货色的包管（第71条）。即货抵卸货港之后，承运人交付的货色必需全部符合提单记实。承运人对收货人担当的有关货色的事变由托运人供给或填写于提单正面，即货色的重要标记（Leading Marks）；货色的品名、数量或分量及货色的表面状况等三项。准确记实这些事变对船货双方维护各自的长处都很重要，依《海牙划定例则》第3条4款，托运人持有的提单，应看成为承运人依照其上记实事变所述收到该提单中所载货色的开端证据（Prima Facie）。根据该划定，持有洁净提单的收货人如果在卸货港向承运人提出货色足够的索赔，承运人如能提出有效的相反证据证明所收货色与提单记实不符举行抗辩，该洁净提单则失落往其开端证据的效能，索赔人需另行提出承运人应担当任的证据。这意味着承运人在不能提出反证的情况下，必需补偿不在免责范围内的货色不符提单的索赔。《海牙/维斯比划定例则》对《海牙划定例则》关于开端证据的划定作了弥补，当提单已被让渡于好心的第三人时，便不能接受与此相反的证据，即提单的好心受让人所持提单则具有最终证据（Conclusive Evidence）的效能，当其提出以上异样的索赔时，即便承运人有证据证明货损货差系装货港托运人过失落所致，也不能以此对抗好心的受让人，承运人必需对该类索赔人承当不可免责范围内的补偿责任，如损害确实由托运人过失落所致，承运人再向其使用追偿权。
　　提单作为承运人接受货色的收条，船货双方长处重要经由历程提单正面有关货色的记实事变表现出来，可从以下几个方面申明：　　
　　㈠货色标记、数量或分量条目的记实及签订　　
　　托运人应供给清晰的货色标记，未实施该义务惹起的混票、足够、错提等结果均由托运人担当。但承运人不能以此来对抗收货人，因为货色标记不清惹起的索赔，通俗是先由承运人赔付收货人后，再向托运人追偿。关于提单记实的数量或分量条目，《海牙划定例则》只需求承运人担当其中的一项。承运的货色如果是包装货，分外是在集装箱运输下，国际老例通俗要求承运人只担当件数，不担当分量。依《海牙划定例则》第3条3款，如果承运人、船长或承运人的代庖署理人有得当根据猜疑任何标记、包件数、数量或分量不能切当代表其收到的货色，或无得当体例举行查对，便不用在提单上加以记实或注明。该划定年夜概成了船长在提单上讲明“未知条目”（Unknown Clause）的法则根据，它每每默示“分量不详”，承运人只担当件数，集装箱提单中即常常利用未知条目。该类条目存在能否有效的题目，这需要作详细申明，如果提单上只列明分量一项，船方仍旧讲明“未知条目”便是有效的；如果在提单上同时讲明“分量不详、件数不详”每每也为有效，承运人需对交货结果负完全责任，而有效的“未知条目”乃至可以坚定提单对好心受让人所具有的最终证据的效能。　　
　　集装箱运输下，如果是由托运人装的箱，船方频频讲明“听说条目”（Said Clause），货色发作缺少时，理睬船方举证证明提单所载的不准确性，以免去自己的责任。在这方面，我国对承运人的要求有所不合，依《海商法》第73条关于提单内容的划定，承运人不但需担当件数，也需担当分量，但该条目并非是逼迫性的，只需符合第71条关于提单界说的划定，缺少第73条划定的一项或几项的，不影响提单的性质。船方接纳在提单上讲明“未知条目”或“听说条目”等来推脱自己有年夜概被追究的责任被航运界所供认，货方则应该供给准确的货色状况并将其填写在提单正面，以防止船方作此类对自己或收货人倒运的讲明。　　
　　㈡货色表面状况的讲明及相干的法则题目　　
　　货色表面无瑕疵是货色生意成交的根基前提，依《海商法》第76条，承运人大概代其签发提单的人未在提单上讲明货色表面状况的，视为货色的表面状况精良。因提单上通俗事前已经印就“以上所列货色表面状况精良”的套语，装货后，船方未加注的提单即为洁净提单（Clean B/L），表明收到的货色精良，承运人须对其负完全责任，交付时亦需连结异样状况。承运人为抗辩收货人对交货不符的索赔，则需要把装货港货色破坏的状况无漏失落地讲明于提单上，如加注箱子破坏（Case Damage）、渗漏（Leaking）、钩损（Hook Holed）、3件足够有争议（3 Packages in Short in Dispute）、海水湿损（Wet by Seawater）等，此为不洁净提单（Unclean B/L），各种货方最为关注提单面前无讲明，因为银行不接受不洁净提单，它将使卖方无法在银行结汇；收货人固然也不接待此类不洁净提单，因为它无法持不洁净提单向船方索赔。
　　航运实务中，托运人常常接纳供给保函的体例调换船方的洁净提单，保函虽在经济上可发挥一定积极感化但因其法则效能存在题目而不断处于尴尬的地步，在一些国家尚属不法。《汉堡划定例则》第4章“运输单证”的第17条“托运人的包管”却使此类保函合法化了：托运人为调换洁净提单可以向承运人出具承当补偿责任的保函，该保函在托运人与承运人之间有效，对包括受让提单的收货人在内的第三方一概有效。如果存在敲诈的话，该保函对托运人也属有效。这申明《汉堡划定例则》付与保函的效能具有一定的范围，且附有一定的前提：即存在敲诈的保函对任何人均有效。这理想减轻了承运人的责任，因为敲诈多由作为托运人的卖方所为（也存在卖方勾串船方共同欺骗收货人的情况），而保函不能对抗收货人，承运人因此需首先对收货人承当补偿责任，然后本领向托运人追偿。但因敲诈保函的有效使承运人不能以保函为根据经由历程诉讼举行追偿，万一托运人停业，承运人年夜概不得不自行承当补偿收货人的丧失落。这一危害使承运人对能否接受保函极度盛大，它会只管即便不接受或只接受资信好的托运人或气力丰硕的银行出具的保函。可见，保函在一定范围内的合法化并不影响提单下正常的航运次序。法国的有关法则也有与《汉堡划定例则》几乎相通的划定，且明白了好心保函下，承运人可根据保函向托运人提起诉讼；而对船方晓得或该当晓得货色瑕疵仍旧接受的恶意保函则定为敲诈，是有效的，应受法则制裁。好心保函指船方以合理的手腕对所领受的货色不能识别能否符合洁净前提时要求托运人出具的保函 。《海商法》对保函未作划定，但我国海事审讯中是供认好心保函的，外贸及海运各方当事人对此应有所了解，最高人夷易近法院在“关于保函能否具有法则效能题目的批复”中划定：“海上货色运输的托运人为调换洁净提单而向承运人出具的保函，对收货人不具有束缚力。不论保函若何商定，都不影响收货人向承运人或托运人索赔；对托运人和承运人出于好心而由一方出具另一方接受的保函，双方均有实施的义务” 。该划定承袭了《汉堡划定例则》有关保函的立法精神，明白了保函对收货人不具有法则束缚力，在承托双方责任方面划定的比《汉堡划定例则》更为明白：收货人既可向承运人索赔，又可向托运人索赔，使其增加了获偿的年夜概，作为货方的托运人应了解自己以保函调换洁净提单时有年夜概承当的补偿责任而盛大行事。为扩展外贸、加速资金流转及实在处理货色压港等题目，当货色表面状况虽稍有题目但不影响本性IT易时，承托双方可依最高人夷易近法院的上述划定来运用保函，承运人应该充沛思量其中的危害及向托运人追偿的乐成年夜概，再决议能否接受保函；收货人在碰到承运人凭保函交付而使自己受丧失落的场所，也可追求符合的索赔渠道。固然，点缀货色装船前的缺陷，为躲避责任而骗取洁净提单的敲诈活动则应遭到追究。　　 　　㈢提单签发时候的法则效能
　　除以上由托运人记实或供给的事变外，决议提单具有货色收条感化的另有签发提单的时候如许一个重要身分。提单签发日期通俗以装船日期为准，每每以为是货色在装货港装毕的日期而非开装日期。在跟单声誉证下，理想装船日期能否与声誉证上的装船日期符合干系到银行能否准予结汇。为使提单签发日到达与声誉证划定交货期符合的银行结汇要求，出现了倒签提单（Back-dated B/L）和预借提单（Anti-dated B/L）的做法，前者的签发日期在理想装船日期之后，后者是货未装船时即由船方事后签订装船日期。倒签和预借提单组成对收货人或买方的敲诈，均为有效的活动，承运人因此要冒收货人索赔的危害，例如，收货人发明提单倒签情节，货拖延到达卸货港时遇跌价丧失落或季节性货色的差价丧失落，完全可以根据海商法的通俗划定拒尽收货并要求补偿。虽然托运人为让船方按自己要求倒签或预借提单与承运人签有保赔协议，包管补偿船方因此而蒙受的丧失落和发作的费用，但因该类协议内容不合法，列国对此均不予以保护，美国乃至将此作为刑事案件处理，承运人因此年夜提要冒难以从托运人处追回丧失落的危害。航运界频频视倒签和预借提单为习尚做法，重如果没有充沛认识到这种敲诈活动不但损害了提单声誉，且坚定了提单机制存在的基础，列国及国际社会应该共同勉力以立法打击这种提单敲诈活动。
　　三、准确认识提单物权凭据的功用　　
　　㈠提单是一种物权凭据　　
　　提单最后只是作为货色收条，物权凭据的功用是在世界范围内耐久的商业和海商活动中慢慢组成的，英国早在1794年的一判例中首先供认提单让渡代表货色全部权的让渡，这也是提单物权凭据的根基涵义，英国对提单该功用感化范围的立法完竣，对我们准确认识该功用年夜概有一定的启示。1794年的那则判例只是通俗法供认了经由历程提单背书转移的是货色全部权，并不转移条约的权益和义务，使收货人或买方等不能以自己名义起诉和被诉。1855年，英国以《提单法》（Bills of Lading Act1855）打破了上述“条约当事人准绳”，一定了提单让渡不但让渡了物权，且让渡了整个条约 。非条约当事人的收货人或最终买方的诉权、责任等题目也随之处理。英国的这一提单法是国际商业和海运界最重要的立法，在该立法下发作了诸如CIF条约、FOB条约及声誉证等重要的法则轨制。但该法对提单转移发作货运条约转移效能所附加的前提是严酷的，即必需是将货色全部权转移给提单背书受让人或最终买方；必需是根据如许的拜托或背书而转移了货色全部权，即垂青的是已装船提单。跟着新运输体例及新运输单证的出现，英国《1855年提单法》已显滞后了，《1992年海上货运法》（Carriage of Goods by Sea Act 1992）应运而生，该法打消了提单下的货色全部权转移与诉权转移间的联系，收货人仅因其合法持有提单即可享有诉权，冲破了承运人老是将诉权作为举行抗辩的一种法则工具来运用的局势。美国法不存在英国《1855年提单法》带来的题目，依美国《1936年海上货运法》，经由历程指示提单受让的人，对货色享有全部权，并对承运人享有诉权。英美法注意诉权是其器重法式法的传统所决议的，可以一定的是，英国《1992年海上货运法》更增强化了提单的物权凭据功用。